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证券界铁娘子:史美伦
作者:未知    人物来源:转载    点击数:    更新时间:2007-12-12
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      有证券界“铁娘子”美誉的史美伦于2007年6月22日在交通银行(3328.HK)的股东大会上正式当选为非执行董事。
  交行相关人士在接受采访时表示,该项任命将于即日起生效,史美伦的任期将到第四届董事会届满为止。
  此前,史美伦刚在G宝钢(600019.SH)的年度股东大会上当选为该公司独立董事,并担任薪酬与考核委员会主任。

  现年56岁的史美伦出生于上海,1998年被任命为香港证监会副主席。2001年3月,史美伦应邀担任中国证监会副主席,以“铁娘子”形象在内地股市刮起“监管风暴”。2004年9月,史美伦卸任中国证监会副主席,目前仍担任中国证监会国际顾问委员会副主席。

  史美伦在公司治理机制方面颇有心得,在其担任中国证监会副主席期间,史美伦力促中国证监会出台了包括公司治理准则、独立董事制度、收购管理办法等一系列规章制度,令内地投资者印象深刻。由史美伦大力倡导的独立董事和保荐人制度,以及为完善信息披露、推进公司治理结构而出台的多项规章制度,如今也已在内地证券市场扎根。

  对于史美伦的加盟,交行相关人士则表示:“具体加入董事会哪个专门委员会还没有最后确定下来,但是,相信她的加入将会对交行的公司治理机制建设起到积极的推动作用。”

  值得一提的是,此次出任交行非执行董事,史美伦将不收取分文报酬。


史美伦与资本市场

         史美伦,出生于上海,在香港长大,1972年获美国威斯康辛大学文学学士、加州圣达嘉娜大学法学博士,是前《香港基本法》起草委员会委员查济民的儿媳。其丈夫查懋成是香港兴业公司的董事。

  进入香港证监会前,她在美国高特兄弟律师事务所香港办事处供职。史美伦1991年进入香港证监会,在证监会已服务10年,于1998年升任证监会副主席兼营运总裁。她的前任上司———香港证监会主席沈联涛对史美伦的评价是“不偏不倚及公正公信的处事手法,是证监会职员的一个楷模”。

  内地情缘

  在香港,有传媒把她称为“铁娘子”,因为她位居香港证监会副主席,在证券市场监管方面说一不二;也有传媒把她称为“超级打工女皇”,因为她的年薪据说高达近千万港元。2001年2月,史美伦正式离开了工作十年的香港证监会,接受中央政府的邀请,出任中国证监会副主席,分管上市和融资监管工作。于是,她成为改革开放以来,中央政府从境外聘请的第一位副部级官员。

  她曾经回忆说,当时朱总理通过朋友向她传达信息,想请她到中国证监会当副主席,全职,在北京工作。史美伦说,自己当时感到很惊讶,也很受宠若惊。她觉得这是非常非常难得的机会,也很感谢国家领导人对她的信任,给她这样一个重任,有这个机会参与改革开放。

  其实早在几年前,香港证监会原主席梁定邦即被聘任为中国证监会首席顾问,但是史美伦这次直接进入证监会的“权力中心”,正式出任中国政府副部长级职务,她的大名几乎一夜之间被内地股民叫响。“这次大家反应这么大,我感到很惊讶,也有一点不习惯!”史美伦曾经表示。

  当时北京的媒介有评价说:“梁定邦(原香港证监会主席,两年前开始担任中国证监会首席顾问)的到来,给中国证券市场带来了许多先进的运作经验和监管理念,而这一次史美伦的到来,相信也会对完善我国证券市场的监管起到积极的作用。”

  其实,史美伦和内地的监管机构早有合作,彼此并不陌生。早在上世纪90年代初,当时中国证监会还没有成立,史美伦就与国家体改委合作,参与起草H股上市的条款和各种文件,也因此那时候经常往返于香港与内地。

  史美伦回忆在她在香港证监会的工作时表示,“H股来香港挂牌上市,内地企业到国际市场融资之门就是这样开启的。它不仅为香港证券市场增添了勃勃生机,也为今天的中国移动、中国石油、联想等大名鼎鼎的中国概念股铺就了成功之路。短短几年间,融资数以千亿计。”

  监管公信

  史美伦在就职香港证监会副主席时,被认为是“蛊惑公司最怕的打工女皇”、“铁娘子”,耐人寻味的是,她在谈到证券市场监管的原则时,她常常强调的是四点:公平、公正、公开、公信。

  在香港创业板设立前,史美伦曾就有关创业板的监管问题发表过一篇名为《第二板市场的监管与环境问题》的文件,关于监管思想,她认为:从全球范围看,可分为两种一是在强调信息披露基础上的投资者自我保护,即监管的重点要求发行者按规定披露信息,并不对营业记录、盈利状况作具体规定;二是强调监管机构对发行者质量的要求及对投资者保护的责任。香港证券市场的监管很可能是两种管理思想的某种结合。

  实际上,在香港证监会以史美伦为代表的监管方面,不断通过打击企业作假来维护投资者利益的。例如1991年10月添利上市时,公司主席兼行政总裁李立向其儿子、侄儿和一名朋友拥有的两家公司提供资金购买添利股份,此举违反公众持股量不可低于发行股份25%的规定;李立并未有采取措施避免对添利股票造成虚假市场,违反上市协议。1994年1月李立被联交所公开谴责。

  史美伦认为:“公平、公正,主要是指执法。法律有很多,一定要公平对待所有人,不能高兴时就拿出来。公开,指的是透明度高,这点我们香港证监会以身作则,尽量把消息公布给大家。前三者缺少一个,就做不到公信。公信的重要性就是让投资者对监管有信心,也对整个市场有信心。”

  史美伦简历

  1972年获美国威斯康辛麦迪逊大学文学学士学位;

  1982年获美国加州圣达嘉娜大学法学博士学位;

  1983年在美国加州和美国联邦法院工作;

  1991年任香港证监会企业融资部助理总监;

  1992-1993年负责香港证监会有关H股公司于香港上市事宜;1994年任香港证监会执行董事;1997年时任证监会执行董事的史美伦,领导香港证监会同联交所共同推动打击黑庄,使当时的炒风随之陡然下降;1998年1月1日起出任香港证监会副主席兼营运总裁;2001年3月就任中国证监会副主席。

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